C17051S 投资银行业务尽职调查的主要内容和重点问题 100分答案

2022-05-23 22:51:45 第一文档网 [ 字体：小中大 ] [

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投资银行业务尽职调查的主要内容和重点问题

单选题（共7题，每题10分）

1 . 异常收入的特征通常包括：一是（）；二是交易标的不具备实物形态或对交易对手而言不具有合理用途；三是交易价格明显偏离正常市场价格。

   

A.经常性 B.偶发性 C.波动性 D.持续性

2 . 在调查企业的资产情况时，若构成借壳上市，还应当重点核查VIE协议控制架构拆除是否导致标的资产近（）主营业务和董事、高级管理人员发生重大变化、实际控制人发生变更，是否符合《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条的规定。

   

A.3年 B.5年 C.6年 D.1年

3 . 通过（）工作，判断是否合规，是投行判断并制定补救措施的基础。

   

A.同业竞争分析 B.关联交易调查 C.现状核查 D.历史核查

4 . 不要忽视目标公司董事会会议记录以及决议等法律文件，里面会包含公司业务的信息，特别是（）。

 

A.公司股权变动 B.公司资产负债

 

C.公司战略目标 D.公司业务范围

5 . 进行企业盈利能力调查时，通过查询银行存款、应收账款、销售收入相关科目等主要是是为了调查（）。

   

A.财务异常信息 B.毛利

C.收入确认的合理性 D.偶发、异常信息

6 . 在调查公司的资产状况中，调查公司拥有的（）是相当重要且不可轻易忽视的，稍有疏忽或不在意将可能酿成较严重后果。

   

A.财务异常信息 B.境外业务 C.实际控制人信息 D.商标、专利、资质许可

7 . 通过收入确认的合理性、毛利分析、认定及非关联化的调查等反映出的是企业的（）。

   

A.经营能力 B.盈利能力 C.收入能力 D.风控能力

多选题（共2题，每题 10分）

1 . 投行调查范围和主要内容大致可归纳为（）。

   

A.收益 B.财务 C.法律 D.业务

2 . 对于同业竞争的调查要从严把握，通过市场分割、（）等思路需要慎重选择。

    

A.风险分割 B.区域分割 C.客户分割 D.产品分割 E.协议分割

判断题（共1题，每题 10分）

1 . 根据《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》、《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》所列明对发行人业务的核查范围及核查方式，其实不必要予以全面执行

对错

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